心木规划集团

职责
•准备和处理所有开立投资账户所需的文件
•监控, 流程, 并跟进资产转移, 以及账户的初始和后续资金
•完成投资账户维护工作，包括但不限于:
-调整银行信息、姓名、地址等.
—处理529个分发, 账户滚动, 再平衡, 提交和跟踪交易的转移, 空调采暖更新, 等.
•在公司的跟踪系统中准确跟踪每个投资案例的状态
识别交易分析表格的需求，并将适当的表格发送给客户
•为开户提供投资建议
•与内政部合作，回答客户的问题或协助客户跟进
•回应来自内政部的账户询问
•为客户检索税务文件
•电子存款客户支票收到
•偶尔回答客户关于投资申请流程的问题
•如有需要，作为客户服务部其他工作的后备人员

团队职责
积极参与团队会议，积极影响团队文化, 生产力, 以及团队的专业知识
维护并确保在整个角色中采取的所有行动都符合合规要求
•与保险部门进行交叉培训，以备后援
•完成杂项. 根据需要为团队提供特殊项目
•协助接听公司的来电

资格
要求
•系列7 License(可以是系列6&63件，但这7件将在3个月内交付.)
金融、商业或相关专业本科以上学历
3年以上金融服务行业工作经验
•注重细节
•乐于学习
•能够接受变化并在快节奏的环境中工作
•能够管理时间敏感的工作量，分清轻重缓急，并在截止日期前完成工作
•表现出清晰的沟通技巧
能够灵活地适应客户情况和团队环境的变化

高度优先
•具有投资运营和/或投资管理经验